О банке

 

Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (3921-У)

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Срок раскрытия информации на сайте Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте Подраздел сайта, информационный блок, на котором раскрывается информация
1 2 3 4 5  
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации О банке
About the Bank
2 Идентификационный номер налогоплательщика В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ Бессрочно О банке
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ Бессрочно Реквизиты
4 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) Бессрочно Реквизиты
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты Бессрочно Реквизиты
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно Руководство
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца В течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должность ВРИО В течение двух рабочих дней со дня прекращения выполнения лицом функций ВРИО До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Руководство
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно Лицензии
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о продлении приостановления лицензии В течение одного года со дня ее раскрытия
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии Не применяется В течение одного года со дня ее раскрытия
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Не позднее чем за 10 рабочих дней со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России В течение одного рабочего дня со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензии в Банк России До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг -
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии В течение одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным решения Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение трех лет со дня ее раскрытия На основании заявления АО АКБ “РУССОБАНК” об отказе от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-02755-001000 от 09.11.2000 ЦБ РФ 30 ноября 2016 года принял решение аннулировать данную лицензию.
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об исключении из членов СРО В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения Членство в организациях
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности В течение 10 рабочих дней со дня присоединения к стандартам СРО В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о внесении изменений в действующие стандарты СРО или вступлении в силу новых стандартов СРО В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности Стандарты НФА
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней В течение пяти рабочих дней со дня получения аудиторского заключения Не применяется В течение трех лет со дня ее раскрытия Отчётность
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) В течение 30 рабочих дней по истечении периода, за который была составлена промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность Не применяется До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Отчётность
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) В течение 30 рабочих дней после дня представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации Не применяется В течение трех лет со дня ее раскрытия Отчётность
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России В течение месяца, следующего за месяцем, за который был осуществлен расчет В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средств В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации Отчётность
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора В течение срока использования образца договора в своей деятельности Договоры по депозитарной деятельности для юридических лиц
Договоры по депозитарной деятельности для физических лиц
Договоры по брокерскому обслуживанию для юридических лиц
Договоры по брокерскому обслуживанию для физических лиц
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В течение часа с момента выявления технического сбоя Не применяется В течение трех лет со дня ее раскрытия С даты вступления в силу Указания Банка России №3921-У технических сбоев в автоматизированных системах, которые могли повлечь невозможность осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в течении длительного времени в отношении всех клиентов, не зафиксировано.
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В течение часа с момента устранения технического сбоя Не применяется В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка С даты вступления в силу Указания Банка России №3921-У технических сбоев в автоматизированных системах, которые могли повлечь невозможность осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в течении длительного времени в отношении всех клиентов, не зафиксировано.
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) В течение двух рабочих дней со дня подачи искового заявления профессиональным участником рынка ценных бумаг (дочерним или зависимым обществом) или получения информации о предъявлении иска к профессиональному участнику рынка ценных бумаг (его дочернему или зависимому обществу) В течение двух рабочих дней со дня изменения основания или предмета ранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу, принятия судебного акта или обжалования решения суда В течение одного года со дня вступления в силу решения суда Существенных судебных споров нет
27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:  
27.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора об оказании клиринговых услуг В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора об оказании клиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услуг с иной клиринговой организацией или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организации Бессрочно Брокерское обслуживание для юридических лиц
Брокерское обслуживание для физических лиц
27.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора либо заключения нового договора с иным организатором торговли, в соответствии с которым брокер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговли Бессрочно Брокерское обслуживание для юридических лиц
Брокерское обслуживание для физических лиц
27.5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о приостановлении допуска брокера к организованным торгам В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к организованным торгам В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам С даты вступления в силу Указания Банка России №3921-У информации о приостановлении допуска к организованным торгам не было.
27.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию С даты вступления в силу Указания Банка России №3921-У информации о приостановлении допуска к клиринговому обслуживанию не было.
27.7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) В течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором В течение двух рабочих дней со дня утверждения изменений в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Статус квалифицированного инвестора (физические лица)

Статус квалифицированного инвестора (юридические лица)

27.8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации В течение пяти рабочих дней со дня заключения первого договора банковского счета с кредитной организацией В течение двух рабочих дней со дня расторжения договора банковского счета, или заключения нового договора банковского счета, или изменения полного фирменного наименования кредитной организации Бессрочно Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество)
Акционерное общество «Инвестиционная компания «Газинвест»
AS KIT Finance Europe
Банк ЗЕНИТ (публичное акционерное общество)
КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью)
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:  
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации Депозитарная деятельность для юридических лиц
Депозитарная деятельность для физических лиц
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Бессрочно Депозитарная деятельность для юридических лиц
Депозитарная деятельность для физических лиц
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депозитарием депонентам Бессрочно Депозитарная деятельность для юридических лиц
Депозитарная деятельность для физических лиц
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария В течение 10 рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого счета (счета депо) номинального держателя В течение пяти рабочих дней со дня закрытия лицевого счета (счета депо) номинального держателя или открытия нового лицевого счета (счета депо) номинального держателя, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования депозитария или регистратора Бессрочно Депозитарная деятельность для юридических лиц
Депозитарная деятельность для физических лиц

* Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 20.05.2016 г.